Брайан Барр и Трой Бук, юристы юридической фирмы в Пенсаколе Левин Папантонио Рафферти, вышла победителем в первом судебном процессе по делу о военных затычках для ушей 3M.
Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck сообщает, что Майкл Фаскильойн, в настоящее время брокер Aegis Capital Corp. и ранее работавший в National Securities Corporation, стал предметом двух нормативных актов и 13 споров со стороны клиентов.
В апреле 29, 2021, Генеральный прокурор Нью-Йорка Летиция Джеймс объявила, что она запросила информацию у нескольких компаний по производству детского питания относительно высоких уровней неорганического мышьяка, обнаруженного в рисовых зерновых продуктах для младенцев.
Маркус Э. Боггс - ранее зарегистрированный брокер и советник по инвестициям, проработавший в Merrill Lynch 12 лет, прежде чем был уволен после обвинений в 2018 году. У г-на Боггса 13 различных споров в его профиле BrokerCheck.
В ноябре 2018 года клиент утверждал, что на счет American Express с его инвестиционного счета были совершены несанкционированные переводы. Это урегулировало компенсацию ущерба в размере 1,005,169.59 XNUMX XNUMX долларов США. После этого спора Боггс был отделен от Merrill Lynch.
Джеймс Майкл Амур - брокер, регулируемый FINRA, и консультант по инвестициям с 41-летним опытом работы в восьми фирмах. Согласно профилю BrokerCheck, г-н Амур раскрыл против него три дела.
Клиффорд Пол Хаффман и Питер Хаффман - брокеры, зарегистрированные в FINRA, с более чем 50-летним опытом совместной работы. И Клиффорд, и Питер в настоящее время зарегистрированы в Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated.
Питер Хаффман имеет 12-летний опыт работы в Merrill Lynch, в то время как Клиффорд имеет 47-летний опыт работы в различных отделениях Merrill Lynch. Клиффорд также является зарегистрированным инвестиционным консультантом компании.
Брокеры Томас Джозеф Лог, Брэдли Карл Машо, Клиффорд Рональд Рид и Джон Джозеф Кури являются предметом многочисленных жалоб клиентов, связанных с неправильным обращением с портфелями клиентов.
Ниже приведены сведения о каждом брокере.
Бывшие клиенты Джереми Сета Розена обвинили ранее зарегистрированного брокера и инвестиционного консультанта в неподходящих инвестициях. Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck. В досье Розена содержится информация о трех незавершенных и семи окончательных спорах с клиентами, связанных с его работой в качестве брокера в Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.
Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck сообщает, что FINRA запретило ранее зарегистрированному брокеру и инвестиционному консультанту Хайме Майклу Вестенбаргеру действовать в качестве брокера или иным образом сотрудничать с брокерско-дилерской фирмой. Блокировка последовала за двумя нормативными актами и несколькими разногласиями клиентов с брокером, завершившимися его прекращением.
С начала 2020 года до середины марта 2021 года следующие фонды Tortoise Energy понесли существенные убытки - от почти 50% до 75%.
Групповой иск был подан против HRK Holdings, LLC после того, как 25 марта 2021 года на заброшенном заводе по переработке фосфатных удобрений в округе Манати произошла «значительная утечка». Утечка угрожает местным жителям с помощью 480 миллионов галлонов токсичных сточных вод и создает угрозу дополнительная опасность, когда часть защитной стены на объекте сместилась.
Зарегистрированный брокер и инвестиционный консультант Рональд Франклин Меткалф-младший был предметом пяти споров с клиентами, связанных с его работой в Voya Financial Advisors, по словам Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck. Г-н Меткалф также был агентом Reliastar и владеет Metcalf and Associates, inc. в Гринвилле, Южная Каролина.
Майкл Барри Картер, брокер, ранее зарегистрированный в Morgan Stanley и Ameriprise Financial Services, а также в нескольких других фирмах, был предметом трех регулирующих разбирательств, пяти жалоб клиентов и одного расторжения, согласно заявлению. Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck.
BrokerCheck сообщает, что в отношении Картера трижды применялись регулирующие меры.
18 февраля 2021 г. Комиссия по расширенным слушаниям Управления финансового сектора (FINRA) вынесла решение о наложении санкций на Рики Алана Мантея отстранение его от сотрудничества с какой-либо фирмой-членом FINRA в любом качестве и наложение штрафа. Решение связано с нарушением политики его бывшей фирмы (JP Turner & Co) и связано с продажей структурированных депозитных сертификатов. Сообщается, что Мантей обжаловал это решение.
Ранее зарегистрированный брокер Марк Пол Хэй (он же Марк Хэй) был предметом восьми клиентских споров в качестве представителя NYLife Securities, LLC. Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck. Сообщается, что компания позволила Хэю уйти в отставку в июне 2019 года после того, как они рассмотрели его деловую практику и поставили под сомнение его способность выполнять свои профессиональные обязанности.
Многие инвесторы понесли существенные убытки после того, как инвестировали в NorthStar Healthcare Income Real Estate Income Trust (REIT) по неподходящей рекомендации брокеров-дилеров.
Юристы по ценным бумагам в Левин, Папантонио, Рафферти, Проктор, Бьюкенен, О'Брайен, Барр и Моджи, Пенсильвания расследуют претензии инвесторов, брокеры-дилеры которых не проинформировали их о рисках таких инвестиций и / или пренебрегли факторами толерантности к риску, возрастом, инвестиционным опытом или возрастом своих клиентов.
Регулирующий орган финансовой отрасли, а также Комиссия по ценным бумагам и биржам США запретили Брэдли Карлу Машо выступать в качестве брокера или инвестиционного консультанта. Мачо также не может сотрудничать с фирмами, которые продают ценные бумаги или предоставляют населению консультации по инвестициям. У Машо был 20-летний опыт работы в пяти различных фирмах до того, как он был лишен права доступа, эти фирмы включают:
Пациенты, которые принимали препарат Ксельянц для лечения определенных форм артрита и язвенного колита, узнают, что лекарство может быть хуже болезни.
Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) подал дисциплинарную жалобу на бывшего зарегистрированного брокера Кишана Париха, также известного как Шон Парих. В жалобе FINRA утверждается, что, работая в Aegis Capital, Парих давал неподходящие рекомендации и чрезмерно торговал счетами пяти клиентов в период с августа 2014 по 2016 год.
17 марта 2021 года Правоприменительный департамент FINRA подал жалобу на Париха, утверждая, что это чрезмерная торговля и несанкционированная торговля. Жалоба FINRA включает следующие конкретные утверждения:
Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) запретил Джону К. Хоули, также известному как Джек С. Хоули, действовать в качестве брокера или иным образом сотрудничать с брокерско-дилерской фирмой в сентябре 2019 года. FINRA заявляет, что Хоули не появился и предоставить свидетельские показания, запрошенные в связи с расследованием утверждений, представленных фирмой-участником Хоули в форме U5, в которой говорится, что он не раскрыл фирме операции с частными ценными бумагами и направил клиентов для внешних инвестиций. Отказавшись явиться для дачи свидетельских показаний, Хоули нарушил несколько правил FINRA.
800.277.1193
Телефон