Брокер Кевин Марк Невин – Жалобы и компенсация

Брокер FINRA Bars Кевин Марк Невин отказался от работы в качестве брокера

Брокер Кевин Марк Невин, ранее зарегистрированный брокер и инвестиционный консультант, был запрещен Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) действовать в качестве брокера или иным образом связываться с какой-либо брокерско-дилерской фирмой. БрокерПроверить опубликовал подробности запрета на своем сайте.

Регуляторное действие с участием Кевина Марка Невина

21 июля 2021 г. FINRA инициировала Регулирующее действие против Невина. Агентство утверждало, что брокер не выполнил арбитражное решение или соглашение об урегулировании или не ответил должным образом на запрос FINRA о подробностях его статуса соответствия. Результатом акции стал приказ о бессрочном отстранении Невина от всех должностей.

До этой приостановки FINRA добивалась отстранения Nevin на тех же условиях, в соответствии со статьей VI, разделом 3 Устава FINRA и Правило 9554 FINRA. Вопрос был решен 30 июля 2021 года, когда брокеру навсегда запретили любую связь с любым членом FINRA во всех качествах.

Третье раскрытие от FINRA сообщает об обвинениях, связанных со временем работы Невина в Финансовые услуги ВСР. Согласно утверждениям, клиенты брокера вложили $690,000 37,000 в частные размещения. Предположительно, Невин совершал сделки напрямую с эмитентом, получив за свою роль комиссионные в размере XNUMX XNUMX долларов. В утверждениях также говорится, что брокер не уведомил свою фирму в письменной форме о предполагаемых инвестициях в частные размещения. Таким образом, операции не регистрировались и не контролировались.

FINRA возбудила дело и разрешила это дело против Невина 23 мая 2014 года. Помимо шестимесячной приостановки, Невин был оштрафован на 37,000 XNUMX долларов США, что представляло собой невыплату его комиссий по этим транзакциям.

26 января 2021 года Демпсилорд Смит уволил Невина за то, что он не запросил одобрение перед отправкой клиентам консолидированных отчетов, что является нарушением политики и процедур фирмы.

Нерешенные споры с клиентами, связанные с Невином

25 марта 2020 года Sandlapper Securities сообщила FINRA об обвинениях Невина в неподходящих инвестициях. Иск требует возмещения фактического и компенсационного ущерба в размере 400,000 XNUMX долларов и превратился в арбитражное разбирательство / разбирательство по возмещению ущерба с Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC).

Урегулированные споры клиентов с участием этого брокера

Отчет Nevin's BrokerCheck включает три раскрытия информации о спорах с клиентами.

13 июля 2016 года и Невин, и его тогдашний работодатель, VSR Financial Services, сообщили об обвинениях против брокера в непригодности, мошенничестве по общему праву, нарушении контракта и нарушении фидуциарных обязанностей. Заказчик в данном случае жаловался на события, произошедшие в 2008 году, но вопрос был решен через арбитраж. Фирме сообщили, что вопрос урегулирован, но никакой информации о сумме или других деталях урегулирования предоставлено не было.

В 2014 году VSR Financial Services и Capital Guardian сообщили об обвинениях Невина в финансовых злоупотреблениях, неприемлемости, нарушении Статута Миннесоты о финансовом планировщике и Законах Миннесоты о ценных бумагах, а также о безопасности и мошенничестве. Предполагаемые события, связанные с этой деятельностью, происходили с декабря 2010 года по март 2013 года. Дело было решено с денежной компенсацией в размере 35,000 30,000 долларов США, из которых Невин внес XNUMX XNUMX долларов США.

Компания Capital Guardian, LLC также сообщила о подаче иска через Комиссию по ценным бумагам и биржам 11 июня 2013 г. Это было связано с утверждениями о ненадлежащем обращении с контрактами с переменным аннуитетом с февраля 2012 г. по январь 2013 г. Дело было передано в арбитраж FINRA, и в конечном итоге в претензию были внесены поправки, включившие в нее предполагаемую стоимость упущенной инвестиционной возможности, связанной с переводом счета.

Предполагаемый ущерб составил 150,000 35,000 долларов, а окончательная сумма денежной компенсации составила 10,000 XNUMX долларов, из которых Невин внес XNUMX XNUMX долларов.

 
 
Почему выбирают нашу юридическую фирму

Наша юридическая фирма существует уже более 65 лет, и признается в качестве одного из ведущих юридических фирм в Соединенных Штатах. На основании юридической фирмы вердиктов и поселений, превышающих 30 млрд $, наши мошенничества ценные адвокаты намерены добиваться справедливости для жертв инвестиционного мошенничества и неправомерных действий.

Во главе с адвокатом Питер Можи, В прошлом президент национального бара ценных бумаг PIABA, наш Департамент по ценным бумагам и бизнес деликтных представлял более 1,500 жертв инвестиционного мошенничества по всей стране в государственном и федеральном суде и ценных бумаг промышленности арбитража.

Мы основатель Mass Torts Made Perfect. Это национальная конференция, в которой ежегодно принимают участие юристы 1,500, на которых мы учим, как успешно рассматривать судебные процессы против крупнейших компаний мира. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите наш О Нас .

в бизнесе 65 лет * $ 30 Billion в приговорах и расчетах * Лучшие юридические фирмы: Новости США и мировые отчеты * Зал славы судебных процессов * SuperLawyers
 
Наши сборы и расходы

Наши юристы предоставляют бесплатные конфиденциальные оценки случаев, и мы никогда не взимаем какие-либо сборы или расходы, если вы сначала не выздоравливаете.

Плата за непредвиденные расходы, которую мы взимаем, варьируется от 20% до 40%. Сумма, которую мы взимаем, зависит от того, насколько мы выздоравливаем за вас. Чтобы просмотреть сводку наших сборов и расходов, нажмите Сборы и расходы.

 
Бесплатная оценка случая

Чтобы связаться с нами для бесплатно конфиденциальные консультацииВы можете позвонить нам по (800) 277-1193, Вы также можете запросить бесплатную частную и конфиденциальную оценку, нажав Free & Confidential Consult. Ваш запрос будет немедленно рассмотрен одним из наших юристов, который занимается судебными спорами по ценным бумагам.

 
 

Клиенты о нас

Ниже приведены некоторые письма и письма, которые наши клиенты прислали нам.

В период нашей жизни, когда мы были наиболее уязвимы, мы потеряли контроль над своими финансами. Мы стали жертвой брокера, который взял огромные комиссии и не сообщил, что у нас нет доступа к нашим деньгам. Питер Мужи и его замечательные сотрудники работали с нами, чтобы снова сделать нас здоровыми и высвободить наши деньги. Я не могу сказать достаточно об их трудовой этике, профессионализме и доброте в это тяжелое для нас время. У нас было 100% положительное заключение по нашему делу, и мы настоятельно рекомендуем Питера и компанию. Теперь мы можем спать по ночам! Fred & Pat H.
Мой муж и я были очень довольны работой, которую предоставил Питер и его команда. Он очень хорошо разбирался в обстоятельствах нашего дела и информировал нас на протяжении всего процесса. Он чрезвычайно квалифицирован и усердно работает от нашего имени. Мы уверены, что этот случай не был бы разрешен в нашу пользу, если бы не опыт Питера и его страсть. Он определенно заботится о своих клиентах, и мы искренне ценим его усилия. Рэйчел К.
ФРС является государственным органом. ФРС сохранила услуги Петра Мужи из юридической фирмы LP в многомиллионном судебном процессе, в котором участвовали чрезвычайно сложные вопросы. Г-н Муджи быстро справился с проблемами и дал советы, которые были жизненно важны для успешного решения. Двумя из наиболее важных особенностей представления г-на Мужье было его понимание правительства и его способность передавать сложные юридические концепции членскому совету попечителей 10 на языке, который был легко понятен всем. Я не знал г-на Муже, прежде чем ФРС сохранила его и, к счастью, не испытала обстоятельств, когда система снова нуждалась бы в его услугах. Однако, при необходимости, я бы без колебаний сохранил его услуги. Пожалуйста, дайте мне знать, если вам нужна дополнительная информация или помощь. Стивен С.
Знаменитая поговорка Эдисона не может быть проигнорирована, конечно же: вдохновение части 1 и потение частей 99. Однако два отношения должны присутствовать неразрывно - оба они необходимы - если результаты должны быть получены. Группа Питера Мужье знает о таком требовании, они очень усердно работают над последним, и первое легко приходит к ним, это редкая комбинация, которую можно найти на самом деле. Рафаэль Б.
Я хотел бы выразить искреннюю благодарность Питеру Мужи и всей вашей команде от имени моей семьи за удивительную работу, проделанную во время вашего выступления. С первого дня я получил доброту, быстрые ответы на все мои вопросы, с вежливыми и терпеливыми встречами со всеми вашими помощниками. Ты лучший, и я буду вечно благодарен тебе и всей твоей команде. Мишель Э.