Broker Michael Fasciglioine – Complaints & Compensation

Майкл Фасильоне, брокер Aegis Capital Corp и National Securities Corporation - центр многочисленных споров с клиентами и регулирующих органов

Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck сообщает, что Майкл Фаскильойн, в настоящее время брокер Aegis Capital Corp. и ранее работавший в National Securities Corporation, стал предметом двух нормативных актов и 13 споров со стороны клиентов.  

Regulatory Investigations and Sanctions Involving Michael Fasciglione

FINRA initiated a formal proceeding against Fasciglione and sought sanctions for the broker’s failure to update his forum UXNUMX (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer) in a timely manner. According to BrokerCheck, the broker should have amended this form to disclose a tax lien that the Internal Revenue Service (IRS) filed against him. This failure violated FINRA Rules XNUMX and XNUMX and Article V, Section XNUMX (C) of FINRA by-laws.

The matter resolved in December XNUMX with Fasciglione’s Acceptance, Waiver & Consent. He accepted the one-month suspension, as sanctioned, and paid an administrative penalty/fine of $XNUMX

BrokerCheck also reports that earlier in Fasciglione’s career—in XNUMX—the New York Stock Exchange (NYSE) Division of Enforcement initiated a formal proceeding against the broker. The NYSE reported six allegations—including failure to discharge supervisory duties related to reimbursement of losses in customers’ accounts and failure to notify his employer firm of a customer complaint. NYSE’S action resulted in a penalty of censure, a two-month plenary bar, and the requirement that Fasciglione retake his qualifying exams prior to assuming a supervisory position in a securities firm, according to BrokerCheck.

Customer Disputes Involving Fasciglione

In his XNUMX years of experience working with XNUMX firms, Fasciglione has been the subject of XNUMX customer disputes, most of which settled, another of which resulted in a judgment, and the last of which is still pending, as of this writing.

A client of the broker alleged damages of $XNUMX for Fasciglione’s alleged misrepresentation, unauthorized trading, failure to supervise, and unsuitable investments. The customer was awarded $XNUMX.

Other customer disputes involving Fasciglione accuse the broker of:

  1. Unsuitable investments
  2. Нарушение фидуциарной обязанности
  3. небрежность
  4. Misrepresentation
  5. Breach of Contract
  6. мошенничество
  7. Excessive trading
  8. Unauthorized trades
  9. Excessive commissions

These disputes settled for amounts ranging from $XNUMX to $XNUMX.

 
 
Почему выбирают нашу юридическую фирму

Наша юридическая фирма существует уже более 65 лет, и признается в качестве одного из ведущих юридических фирм в Соединенных Штатах. На основании юридической фирмы вердиктов и поселений, превышающих 4 млрд $, наши мошенничества ценные адвокаты намерены добиваться справедливости для жертв инвестиционного мошенничества и неправомерных действий.

Во главе с адвокатом Питер Можи, В прошлом президент национального бара ценных бумаг PIABA, наш Департамент по ценным бумагам и бизнес деликтных представлял более 1,500 жертв инвестиционного мошенничества по всей стране в государственном и федеральном суде и ценных бумаг промышленности арбитража.

Мы основатель Mass Torts Made Perfect. Это национальная конференция, в которой ежегодно принимают участие юристы 1,500, на которых мы учим, как успешно рассматривать судебные процессы против крупнейших компаний мира. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите наш О Нас раздел.

в бизнесе 65 лет * $ 4 Billion в приговорах и расчетах * Лучшие юридические фирмы: Новости США и мировые отчеты * Зал славы судебных процессов * SuperLawyers
 
Наши сборы и расходы

Наши юристы предоставляют бесплатные конфиденциальные оценки случаев, и мы никогда не взимаем какие-либо сборы или расходы, если вы сначала не выздоравливаете.

Плата за непредвиденные расходы, которую мы взимаем, варьируется от 20% до 40%. Сумма, которую мы взимаем, зависит от того, насколько мы выздоравливаем за вас. Чтобы просмотреть сводку наших сборов и расходов, нажмите Сборы и расходы.

 
Бесплатная оценка случая

Чтобы связаться с нами для бесплатно конфиденциальные консультацииВы можете позвонить нам по (800) 277-1193, Вы также можете запросить бесплатную частную и конфиденциальную оценку, нажав Free & Confidential Consult. Ваш запрос будет немедленно рассмотрен одним из наших юристов, который занимается судебными спорами по ценным бумагам.

 

Клиенты о нас

Отзывы клиентов

Ниже приведены некоторые письма и письма, которые наши клиенты прислали нам.

В то время, когда мы были наиболее уязвимы, мы потеряли контроль над нашими финансами. Мы стали жертвой брокера, который взял огромные комиссии и не раскрыл, что мы не смогли получить доступ к нашим деньгам. Питер Моуджи и его замечательный персонал работали с нами, чтобы сделать нас целыми и освободить наши деньги. Я не могу сказать достаточно об их трудовой этике, профессионализме и доброте в это напряженное время для нас. У нас было положительное заключение 100% к нашему делу, и мы настоятельно рекомендуем Петру и фирме. Теперь мы можем спать по ночам! Fred & Pat H.

Мой муж и я были очень довольны работой, которую предоставил Питер и его команда. Он очень хорошо разбирался в обстоятельствах нашего дела и информировал нас на протяжении всего процесса. Он чрезвычайно квалифицирован и усердно работает от нашего имени. Мы уверены, что этот случай не был бы разрешен в нашу пользу, если бы не опыт Питера и его страсть. Он определенно заботится о своих клиентах, и мы искренне ценим его усилия. Рэйчел К.

ФРС является государственным органом. ФРС сохранила услуги Петра Мужи из юридической фирмы LP в многомиллионном судебном процессе, в котором участвовали чрезвычайно сложные вопросы. Г-н Муджи быстро справился с проблемами и дал советы, которые были жизненно важны для успешного решения. Двумя из наиболее важных особенностей представления г-на Мужье было его понимание правительства и его способность передавать сложные юридические концепции членскому совету попечителей 10 на языке, который был легко понятен всем. Я не знал г-на Муже, прежде чем ФРС сохранила его и, к счастью, не испытала обстоятельств, когда система снова нуждалась бы в его услугах. Однако, при необходимости, я бы без колебаний сохранил его услуги. Пожалуйста, дайте мне знать, если вам нужна дополнительная информация или помощь. Стивен С.

Знаменитая поговорка Эдисона не может быть проигнорирована, конечно же: вдохновение части 1 и потение частей 99. Однако два отношения должны присутствовать неразрывно - оба они необходимы - если результаты должны быть получены. Группа Питера Мужье знает о таком требовании, они очень усердно работают над последним, и первое легко приходит к ним, это редкая комбинация, которую можно найти на самом деле. Рафаэль Б.

Я хотел бы выразить искреннюю благодарность Питеру Мужи и всей вашей команде от имени моей семьи за удивительную работу, проделанную во время вашего выступления. С первого дня я получил доброту, быстрые ответы на все мои вопросы, с вежливыми и терпеливыми встречами со всеми вашими помощниками. Ты лучший, и я буду вечно благодарен тебе и всей твоей команде. Мишель Э.