Брокер Джереми Сет Розен Жалобы - Компенсация и помощь

Брокер Джереми Сет Розен обвиняется в неприемлемых инвестициях для клиентов во время работы в Berthel, Fisher & Company Financial Services

Бывшие клиенты Джереми Сета Розена обвинили ранее зарегистрированного брокера и инвестиционного консультанта в неподходящих инвестициях. Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck.  В досье Розена содержится информация о трех незавершенных и семи окончательных спорах с клиентами, связанных с его работой в качестве брокера в Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.

История предполагаемых непригодных инвестиций

Согласно BrokerCheck, во всех семи урегулированных спорах с участием Розена утверждается, что инвестиции, которые он сделал от имени клиентов в период с 2016 по 2019 год, были непригодными. Споры о непригодности являются одними из самых распространенных арбитражных исков FINRA. Жалобы такого типа обычно возникают из-за того, что брокер предлагает своим клиентам продукты, которые не соответствуют инвестиционным целям, финансовому положению или терпимости к риску клиентов.

Брокер связан Правило 2111 FINRA чтобы изучить профиль своего инвестора, который включает потребности клиентов в ликвидности, финансовые потребности и возраст, и учитывать эти элементы при составлении рекомендаций и осуществлении инвестиций для каждого клиента.

Если брокер не учитывает эти параметры в пользу транзакций, которые платят самые высокие комиссии, клиенты имеют право возместить любые убытки через арбитраж.

Фирма, которая, как сообщается, не контролировала

Как сообщает BrokerCheck, клиенты Розена также обвинили BFC в неспособности контролировать деятельность Розена, когда он работал у компании. Этот сбой будет представлять собой еще одно нарушение FINRA. Правило 3110 FINRA требует, чтобы фирмы-члены «создавали и поддерживали систему для надзора за деятельностью каждого ассоциированного лица», включая брокеров и инвестиционных консультантов, которые представляют фирмы-члены.

Урегулированные и незавершенные споры

Заявители в урегулированных спорах, касающихся Розена, заявили о возмещении ущерба в размере от 140,000 4,500,000 до 44,400 955,000 XNUMX долларов. Хотя фирма не признала правонарушений, она согласилась урегулировать арбитражное разбирательство с каждым истцом. Суммы расчетов варьировались от XNUMX XNUMX до XNUMX XNUMX долларов, сообщает BrokerCheck.

Согласно отчету FINRA Розена, на момент написания этой статьи на рассмотрении остаются три спора с клиентами. Жалобы касаются того же вопроса о непригодности, и они также возлагают на BFC Planning ответственность за неспособность контролировать действия своих сотрудников. В некоторых жалобах Розен обвиняется в искажении информации об инвестициях. Предполагаемый ущерб в этих неурегулированных спорах варьируется от 1,500,00 до 1,800,000 долларов.

 
 
Почему выбирают нашу юридическую фирму

Наша юридическая фирма существует уже более 65 лет, и признается в качестве одного из ведущих юридических фирм в Соединенных Штатах. На основании юридической фирмы вердиктов и поселений, превышающих 4 млрд $, наши мошенничества ценные адвокаты намерены добиваться справедливости для жертв инвестиционного мошенничества и неправомерных действий.

Во главе с адвокатом Питер Можи, В прошлом президент национального бара ценных бумаг PIABA, наш Департамент по ценным бумагам и бизнес деликтных представлял более 1,500 жертв инвестиционного мошенничества по всей стране в государственном и федеральном суде и ценных бумаг промышленности арбитража.

Мы основатель Mass Torts Made Perfect. Это национальная конференция, в которой ежегодно принимают участие юристы 1,500, на которых мы учим, как успешно рассматривать судебные процессы против крупнейших компаний мира. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите наш О Нас раздел.

в бизнесе 65 лет * $ 4 Billion в приговорах и расчетах * Лучшие юридические фирмы: Новости США и мировые отчеты * Зал славы судебных процессов * SuperLawyers
 
Наши сборы и расходы

Наши юристы предоставляют бесплатные конфиденциальные оценки случаев, и мы никогда не взимаем какие-либо сборы или расходы, если вы сначала не выздоравливаете.

Плата за непредвиденные расходы, которую мы взимаем, варьируется от 20% до 40%. Сумма, которую мы взимаем, зависит от того, насколько мы выздоравливаем за вас. Чтобы просмотреть сводку наших сборов и расходов, нажмите Сборы и расходы.

 
Бесплатная оценка случая

Чтобы связаться с нами для бесплатно конфиденциальные консультацииВы можете позвонить нам по (800) 277-1193, Вы также можете запросить бесплатную частную и конфиденциальную оценку, нажав Free & Confidential Consult. Ваш запрос будет немедленно рассмотрен одним из наших юристов, который занимается судебными спорами по ценным бумагам.

 

Клиенты о нас

Отзывы клиентов

Ниже приведены некоторые письма и письма, которые наши клиенты прислали нам.

В то время, когда мы были наиболее уязвимы, мы потеряли контроль над нашими финансами. Мы стали жертвой брокера, который взял огромные комиссии и не раскрыл, что мы не смогли получить доступ к нашим деньгам. Питер Моуджи и его замечательный персонал работали с нами, чтобы сделать нас целыми и освободить наши деньги. Я не могу сказать достаточно об их трудовой этике, профессионализме и доброте в это напряженное время для нас. У нас было положительное заключение 100% к нашему делу, и мы настоятельно рекомендуем Петру и фирме. Теперь мы можем спать по ночам! Fred & Pat H.

Мой муж и я были очень довольны работой, которую предоставил Питер и его команда. Он очень хорошо разбирался в обстоятельствах нашего дела и информировал нас на протяжении всего процесса. Он чрезвычайно квалифицирован и усердно работает от нашего имени. Мы уверены, что этот случай не был бы разрешен в нашу пользу, если бы не опыт Питера и его страсть. Он определенно заботится о своих клиентах, и мы искренне ценим его усилия. Рэйчел К.

ФРС является государственным органом. ФРС сохранила услуги Петра Мужи из юридической фирмы LP в многомиллионном судебном процессе, в котором участвовали чрезвычайно сложные вопросы. Г-н Муджи быстро справился с проблемами и дал советы, которые были жизненно важны для успешного решения. Двумя из наиболее важных особенностей представления г-на Мужье было его понимание правительства и его способность передавать сложные юридические концепции членскому совету попечителей 10 на языке, который был легко понятен всем. Я не знал г-на Муже, прежде чем ФРС сохранила его и, к счастью, не испытала обстоятельств, когда система снова нуждалась бы в его услугах. Однако, при необходимости, я бы без колебаний сохранил его услуги. Пожалуйста, дайте мне знать, если вам нужна дополнительная информация или помощь. Стивен С.

Знаменитая поговорка Эдисона не может быть проигнорирована, конечно же: вдохновение части 1 и потение частей 99. Однако два отношения должны присутствовать неразрывно - оба они необходимы - если результаты должны быть получены. Группа Питера Мужье знает о таком требовании, они очень усердно работают над последним, и первое легко приходит к ним, это редкая комбинация, которую можно найти на самом деле. Рафаэль Б.

Я хотел бы выразить искреннюю благодарность Питеру Мужи и всей вашей команде от имени моей семьи за удивительную работу, проделанную во время вашего выступления. С первого дня я получил доброту, быстрые ответы на все мои вопросы, с вежливыми и терпеливыми встречами со всеми вашими помощниками. Ты лучший, и я буду вечно благодарен тебе и всей твоей команде. Мишель Э.