Брокер Хайме Майкл Вестенбаргер Жалобы - Компенсация и помощь

Брокеру Хайме Майклу Вестенбаргеру запретили действовать в качестве брокера

Орган регулирования финансовой отрасли (FINRA) BrokerCheck сообщает, что FINRA запретило ранее зарегистрированному брокеру и инвестиционному консультанту Хайме Майклу Вестенбаргеру действовать в качестве брокера или иным образом сотрудничать с брокерско-дилерской фирмой. Блокировка последовала за двумя нормативными актами и несколькими разногласиями клиентов с брокером, завершившимися его прекращением.

Регулирующие действия с участием Вестенбаргера

В марте 2020 года штат Мичиган инициировал официальное судебное разбирательство против Вестенбаргера. Государство утверждало, что брокер искажал существенный факт, связанный с предложением и продажей ценной бумаги, согласно BrokerCheck. Источник FINRA далее поясняет, что Вестенбаргер сказал клиентам, что инвестирует средства RM и SM в корпоративную облигацию. Вместо этого брокер направил средства на свои личные расходы. Вопрос решен в июне 2020 года, и было дано согласие на прекращение и прекращение действия. Кроме того, были назначены гражданские и административные штрафы в размере 1,500 долларов США.

FINRA ранее инициировало официальное судебное разбирательство против Вестенбаргера в октябре 2019 года. Согласно утверждениям, брокер намеренно не выполнил полностью запрос FINRA о предоставлении документов после того, как FINRA начало расследование его поведения. Принятие, отказ и согласие послужили окончательным решением в этом разбирательстве, при этом Вестенбаргеру навсегда запретили действовать в качестве брокера или работать с брокерско-дилерской фирмой.

Клиентские споры против Westenbarger

BrokerCheck сообщает, что в нерешенном клиентском споре с участием Westenbarger истец обвинил брокера в:

  1. Установленное законом преобразование
  2. Преобразование общего права
  3. Гражданское мошенничество
  4. Нарушение договора
  5. небрежность
  6. Нарушение фидуциарной обязанности
  7. Нарушения правила 3240 FINRA
  8. Нарушения Единого закона о ценных бумагах штата Мичиган

Истец требует возмещения ущерба в размере 100,000 XNUMX долларов США.

В другом незаконченном арбитражном разбирательстве, начавшемся около 29 июля 2020 года, утверждается, что Вестенбаргер дал неподходящие инвестиционные рекомендации, незаконно присвоил средства клиентов и чрезмерно сконцентрировал портфели клиентов в инвестициях с высоким риском. Истцы заявляют о возмещении ущерба в размере 500,000 XNUMX долларов.

Наконец, в еще одном незаконченном арбитраже Вестенбаргер обвиняется в мошенничестве, конверсии, нарушении контракта, халатности, нарушении фидуциарных правил, хищении средств у уязвимого взрослого, нарушении правила FINRA 3240 и нарушениях Единого закона о ценных бумагах штата Мичиган.

В октябре 2019 года клиенты Вестенбаргера, когда он работал в Securities America, Inc., обвинили брокера в том, что он убедил их купить корпоративную облигацию, а затем использовал средства для своих личных нужд. Сообщается, что клиенты также утверждают, что брокер уговорил их заменить переменную ренту без видимой причины и что он совершил неподходящую и несанкционированную покупку ПИ. Обвинения представляют собой нарушение контракта, нарушение фидуциарных обязательств, мошенничество и конверсию, а также нарушения Закона о ценных бумагах штата Мичиган и Правил поведения FINR. Бывшие клиенты Вестенбаргера заявили о возмещении ущерба в размере 212,000 150,000 долларов, и вопрос был урегулирован на XNUMX XNUMX долларов.

Два дополнительных спора - один из которых был получен в сентябре 2019 года, а другой - в январе 2010 года, утверждают, что Вестенбаргер сделал неподходящие инвестиции в переменные аннуитеты. Оба спора были урегулированы на сумму более 12,000 XNUMX долларов США.

Три увольнения

Вестенбаргер был уволен из Securities America, Inc. 14 августа 2019 года за якобы заимствование средств у клиентов. 12 октября 2006 г. брокер был уволен из OneAmerica Securities за якобы создание корпорации без предварительного одобрения контролирующего принципала и отдела соблюдения требований брокерских дилеров. Вестенбаргер сообщил об этом расставании как о добровольной отставке.

 
 
Почему выбирают нашу юридическую фирму

Наша юридическая фирма существует уже более 65 лет, и признается в качестве одного из ведущих юридических фирм в Соединенных Штатах. На основании юридической фирмы вердиктов и поселений, превышающих 4 млрд $, наши мошенничества ценные адвокаты намерены добиваться справедливости для жертв инвестиционного мошенничества и неправомерных действий.

Во главе с адвокатом Питер Можи, В прошлом президент национального бара ценных бумаг PIABA, наш Департамент по ценным бумагам и бизнес деликтных представлял более 1,500 жертв инвестиционного мошенничества по всей стране в государственном и федеральном суде и ценных бумаг промышленности арбитража.

Мы основатель Mass Torts Made Perfect. Это национальная конференция, в которой ежегодно принимают участие юристы 1,500, на которых мы учим, как успешно рассматривать судебные процессы против крупнейших компаний мира. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите наш О Нас раздел.

в бизнесе 65 лет * $ 4 Billion в приговорах и расчетах * Лучшие юридические фирмы: Новости США и мировые отчеты * Зал славы судебных процессов * SuperLawyers
 
Наши сборы и расходы

Наши юристы предоставляют бесплатные конфиденциальные оценки случаев, и мы никогда не взимаем какие-либо сборы или расходы, если вы сначала не выздоравливаете.

Плата за непредвиденные расходы, которую мы взимаем, варьируется от 20% до 40%. Сумма, которую мы взимаем, зависит от того, насколько мы выздоравливаем за вас. Чтобы просмотреть сводку наших сборов и расходов, нажмите Сборы и расходы.

 
Бесплатная оценка случая

Чтобы связаться с нами для бесплатно конфиденциальные консультацииВы можете позвонить нам по (800) 277-1193, Вы также можете запросить бесплатную частную и конфиденциальную оценку, нажав Free & Confidential Consult. Ваш запрос будет немедленно рассмотрен одним из наших юристов, который занимается судебными спорами по ценным бумагам.

 

Клиенты о нас

Отзывы клиентов

Ниже приведены некоторые письма и письма, которые наши клиенты прислали нам.

В то время, когда мы были наиболее уязвимы, мы потеряли контроль над нашими финансами. Мы стали жертвой брокера, который взял огромные комиссии и не раскрыл, что мы не смогли получить доступ к нашим деньгам. Питер Моуджи и его замечательный персонал работали с нами, чтобы сделать нас целыми и освободить наши деньги. Я не могу сказать достаточно об их трудовой этике, профессионализме и доброте в это напряженное время для нас. У нас было положительное заключение 100% к нашему делу, и мы настоятельно рекомендуем Петру и фирме. Теперь мы можем спать по ночам! Fred & Pat H.

Мой муж и я были очень довольны работой, которую предоставил Питер и его команда. Он очень хорошо разбирался в обстоятельствах нашего дела и информировал нас на протяжении всего процесса. Он чрезвычайно квалифицирован и усердно работает от нашего имени. Мы уверены, что этот случай не был бы разрешен в нашу пользу, если бы не опыт Питера и его страсть. Он определенно заботится о своих клиентах, и мы искренне ценим его усилия. Рэйчел К.

ФРС является государственным органом. ФРС сохранила услуги Петра Мужи из юридической фирмы LP в многомиллионном судебном процессе, в котором участвовали чрезвычайно сложные вопросы. Г-н Муджи быстро справился с проблемами и дал советы, которые были жизненно важны для успешного решения. Двумя из наиболее важных особенностей представления г-на Мужье было его понимание правительства и его способность передавать сложные юридические концепции членскому совету попечителей 10 на языке, который был легко понятен всем. Я не знал г-на Муже, прежде чем ФРС сохранила его и, к счастью, не испытала обстоятельств, когда система снова нуждалась бы в его услугах. Однако, при необходимости, я бы без колебаний сохранил его услуги. Пожалуйста, дайте мне знать, если вам нужна дополнительная информация или помощь. Стивен С.

Знаменитая поговорка Эдисона не может быть проигнорирована, конечно же: вдохновение части 1 и потение частей 99. Однако два отношения должны присутствовать неразрывно - оба они необходимы - если результаты должны быть получены. Группа Питера Мужье знает о таком требовании, они очень усердно работают над последним, и первое легко приходит к ним, это редкая комбинация, которую можно найти на самом деле. Рафаэль Б.

Я хотел бы выразить искреннюю благодарность Питеру Мужи и всей вашей команде от имени моей семьи за удивительную работу, проделанную во время вашего выступления. С первого дня я получил доброту, быстрые ответы на все мои вопросы, с вежливыми и терпеливыми встречами со всеми вашими помощниками. Ты лучший, и я буду вечно благодарен тебе и всей твоей команде. Мишель Э.