Брокер Рики Алан Мантей Жалобы - Компенсация и помощь

Комиссия FINRA пришла к выводу, что Рики Алан Мантей совершил «неэтичное» поведение, что привело к отстранению от участия

18 февраля 2021 г. Комиссия по расширенным слушаниям Управления финансового сектора (FINRA) вынесла решение о наложении санкций на Рики Алана Мантея отстранение его от сотрудничества с какой-либо фирмой-членом FINRA в любом качестве и наложение штрафа. Решение связано с нарушением политики его бывшей фирмы (JP Turner & Co) и связано с продажей структурированных депозитных сертификатов. Сообщается, что Мантей обжаловал это решение. Мантей владел, управлял и / или управлял филиалом в Лексингтоне, Южная Каролина, а также множеством других офисов. Совсем недавно Мантей работал в Centaurus Financial и управляет Cola Wealth Advisors.

Структурированные CD - это сложные инвестиции, которые обычно выплачиваются по фиксированной процентной ставке в течение определенного периода времени, а затем выплачиваются периодические процентные ставки, определяемые по формулам, которые часто являются сложными и могут быть трудными для понимания многими розничными инвесторами. Кроме того, комиссия FINRA отметила, что структурированные CD не торгуются на бирже и могут быть менее ликвидными.

Комиссия FINRA обнаружила, что в процессе попытки продать структурированный депозитный сертификат клиента:

Проблема, как риторически спросил Мантей, заключалась в том, что «в этом деле нет рынка, верно?» Поэтому он спросил Палермо, есть ли у него «какие-нибудь друзья», которые могли бы купить Wells Fargo R66 SCD примерно по его «магическому числу» 89.59. Если да, то, как сказал Мантей, он выкупит его через неделю по 90. 60 просьба, спросил Мантей,

«Могу я попросить вас помочь мне найти там какое-то чертово тело. . . что может помочь мне получить высокую цену, 89-90, что-то в этом роде на этой проклятой бумаге? И я выкуплю обратно. Вы можете сказать им: «Эй, вы снова разместите его на {BondDesk} на следующей неделе, Рик купит его у вас». Потому что я сделаю это. И я выкуплю его дороже, чем они за него заплатили ».

Мантей также объяснил Палермо, почему ему нужно было использовать этот маневр, а не просто продавать SCD напрямую от покупателя другому Фирменному покупателю - Волл запретил ему продавать SCD через перекрестную сделку, потому что это «выглядело бы плохо, если бы FINRA раскопалась. »При очередной проверке. «Они приходят сюда и видят жалобу, они видят, что мы сделали, они видят крест, они видят все это. Они говорят: «Вы, ребята, просто настраивали рынок, чтобы попытаться решить эту проблему». . . и это правда », - признал Мантей.

Комиссия FINRA в конечном итоге пришла к выводу, что Мантей «нарушил политику фирмы, запрещающую предварительную торговлю» и «уклонился от процедур перекрестной торговли фирмы». В результате комиссия FINRA пришла к выводу, что Мантей нарушил правила FINRA и «что поведение Мантэя было неэтичным. Это не соответствовало моральным нормам или стандартам профессионального поведения; это мешало Фирме осуществлять надзор за его торговой деятельностью; и это лишило клиентов преимуществ процедур перекрестной торговли, введенных для их (и Фирмы) защиты. Поведение Мантэя также напрямую отражается на его способности соблюдать политику своей фирмы. Наконец, его неправомерное поведение ставит под сомнение его способность соблюдать нормативные требования, необходимые для надлежащего функционирования отрасли ценных бумаг и защиты общества ».

Служба BrokerCheck Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA) сообщает о нескольких случаях раскрытия информации для Рики Мантей и Синди Кьеллини из Centaurus Financial Inc. Некоторые из этих обвинений включают в себя то, что Зарегистрированные представители искажают неподходящие инвестиции и нарушают фидуциарные обязанности. 

Мантей работал в Centaurus Financial Inc. в Лексингтоне, Южная Каролина, и к его профилю FINRA BrokerCheck прикреплено 38 раскрытий информации. Споры клиентов, поданные в FINRA, варьируются от клиентов, утверждающих, что Мантей исказил неподходящие инвестиции и нарушил свои фидуциарные обязанности, до клиентов, утверждающих, что Мантей чрезмерно сконцентрировал свой портфель на неподходящих инвестициях. Мантея обвиняли в предполагаемых неправильных инвестиционных рекомендациях почти в каждом споре против него обоих. урегулированный и ожидающий рассмотрения. Есть также обвинения в «мошеннической деятельности в отношении инвестиций» и «[Мантей] не смог должным образом контролировать зарегистрированного представителя, обслуживающего счет (счета)». Мантей отрицает обвинения в совершении правонарушений. 

В споре, датированном апрелем 2019 года, утверждается, что Мантей проявил халатность, участвовал в потенциально мошеннической деятельности в отношении инвестиций и нарушил свои фидуциарные обязательства в течение приблизительного периода времени с 2012 по 2017 год. В этом споре заявлен ущерб в размере 1,000,000 долларов США.

Другой клиентский спор, поданный в мае 2019 года, гласит, что в период с 2015 года по конец 2017 года клиент утверждал, что менеджер филиала (Мантей) не осуществлял надлежащего надзора за зарегистрированными представителями, обслуживающими их учетные записи. В этом деле предполагался ущерб в размере 100,000 180,000 долларов, а урегулирование - XNUMX XNUMX долларов.

Против Мантэя было подано около 11 незавершенных обвинений, начиная от искажения информации о неподходящих инвестициях, нарушения своих фидуциарных обязанностей, неспособности осуществлять надзор за представителями в качестве управляющего филиала, чрезмерной концентрации портфелей в неподходящих инвестициях и т. Д.

После первого спора 25 из 38 урегулировали на общую сумму почти 800,000 XNUMX долларов.

Кьеллини также работает на Centaurus Financial Inc., у нее есть около 40 разглашений информации с помощью BrokerCheck за период с 2016 по 2021 год. Кьеллини была зарегистрирована в FINRA с момента работы в The Robinson-Humphrey Company в 1984 году. Многие обвинения против Кьеллини аналогичны тем, которые сделаны клиентами против Mantei.

В самом первом споре с клиентом Кьеллини Истцы заявили, что в период с 2010 по 2016 год им были проданы неподходящие инвестиции. В заявлении от марта 2019 года говорится, что Кьеллини совершал несанкционированные и / или неподходящие сделки. Предполагаемый ущерб составил 90,000 65,000 долларов, а урегулирование дела - XNUMX XNUMX долларов.

С начала 2015 года по май 2019 года Истцы утверждали, что Кьеллини исказил и способствовал неприемлемым инвестициям. Предполагаемый ущерб в результате этого инцидента составил 100,000 180,000 долларов США, а сумма компенсации по делу составила XNUMX XNUMX долларов США.

Из 40 споров против Кьеллини 28 урегулированы в рамках совместного урегулирования примерно на сумму более 1 миллиона долларов.

 
 
Почему выбирают нашу юридическую фирму

Наша юридическая фирма существует уже более 65 лет, и признается в качестве одного из ведущих юридических фирм в Соединенных Штатах. На основании юридической фирмы вердиктов и поселений, превышающих 4 млрд $, наши мошенничества ценные адвокаты намерены добиваться справедливости для жертв инвестиционного мошенничества и неправомерных действий.

Во главе с адвокатом Питер Можи, В прошлом президент национального бара ценных бумаг PIABA, наш Департамент по ценным бумагам и бизнес деликтных представлял более 1,500 жертв инвестиционного мошенничества по всей стране в государственном и федеральном суде и ценных бумаг промышленности арбитража.

Мы основатель Mass Torts Made Perfect. Это национальная конференция, в которой ежегодно принимают участие юристы 1,500, на которых мы учим, как успешно рассматривать судебные процессы против крупнейших компаний мира. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите наш О Нас раздел.

в бизнесе 65 лет * $ 4 Billion в приговорах и расчетах * Лучшие юридические фирмы: Новости США и мировые отчеты * Зал славы судебных процессов * SuperLawyers
 
Наши сборы и расходы

Наши юристы предоставляют бесплатные конфиденциальные оценки случаев, и мы никогда не взимаем какие-либо сборы или расходы, если вы сначала не выздоравливаете.

Плата за непредвиденные расходы, которую мы взимаем, варьируется от 20% до 40%. Сумма, которую мы взимаем, зависит от того, насколько мы выздоравливаем за вас. Чтобы просмотреть сводку наших сборов и расходов, нажмите Сборы и расходы.

 
Бесплатная оценка случая

Чтобы связаться с нами для бесплатно конфиденциальные консультацииВы можете позвонить нам по (800) 277-1193, Вы также можете запросить бесплатную частную и конфиденциальную оценку, нажав Free & Confidential Consult. Ваш запрос будет немедленно рассмотрен одним из наших юристов, который занимается судебными спорами по ценным бумагам.

 

Клиенты о нас

Отзывы клиентов

Ниже приведены некоторые письма и письма, которые наши клиенты прислали нам.

В то время, когда мы были наиболее уязвимы, мы потеряли контроль над нашими финансами. Мы стали жертвой брокера, который взял огромные комиссии и не раскрыл, что мы не смогли получить доступ к нашим деньгам. Питер Моуджи и его замечательный персонал работали с нами, чтобы сделать нас целыми и освободить наши деньги. Я не могу сказать достаточно об их трудовой этике, профессионализме и доброте в это напряженное время для нас. У нас было положительное заключение 100% к нашему делу, и мы настоятельно рекомендуем Петру и фирме. Теперь мы можем спать по ночам! Fred & Pat H.

Мой муж и я были очень довольны работой, которую предоставил Питер и его команда. Он очень хорошо разбирался в обстоятельствах нашего дела и информировал нас на протяжении всего процесса. Он чрезвычайно квалифицирован и усердно работает от нашего имени. Мы уверены, что этот случай не был бы разрешен в нашу пользу, если бы не опыт Питера и его страсть. Он определенно заботится о своих клиентах, и мы искренне ценим его усилия. Рэйчел К.

ФРС является государственным органом. ФРС сохранила услуги Петра Мужи из юридической фирмы LP в многомиллионном судебном процессе, в котором участвовали чрезвычайно сложные вопросы. Г-н Муджи быстро справился с проблемами и дал советы, которые были жизненно важны для успешного решения. Двумя из наиболее важных особенностей представления г-на Мужье было его понимание правительства и его способность передавать сложные юридические концепции членскому совету попечителей 10 на языке, который был легко понятен всем. Я не знал г-на Муже, прежде чем ФРС сохранила его и, к счастью, не испытала обстоятельств, когда система снова нуждалась бы в его услугах. Однако, при необходимости, я бы без колебаний сохранил его услуги. Пожалуйста, дайте мне знать, если вам нужна дополнительная информация или помощь. Стивен С.

Знаменитая поговорка Эдисона не может быть проигнорирована, конечно же: вдохновение части 1 и потение частей 99. Однако два отношения должны присутствовать неразрывно - оба они необходимы - если результаты должны быть получены. Группа Питера Мужье знает о таком требовании, они очень усердно работают над последним, и первое легко приходит к ним, это редкая комбинация, которую можно найти на самом деле. Рафаэль Б.

Я хотел бы выразить искреннюю благодарность Питеру Мужи и всей вашей команде от имени моей семьи за удивительную работу, проделанную во время вашего выступления. С первого дня я получил доброту, быстрые ответы на все мои вопросы, с вежливыми и терпеливыми встречами со всеми вашими помощниками. Ты лучший, и я буду вечно благодарен тебе и всей твоей команде. Мишель Э.