Жалобы клиентов брокера Жаннетт Адкок - Помощь в компенсации

Множественные клиенты бывшего брокера Уэйна Хаммера Жанетт Адкок подают документы на споры и выигрывают мировые соглашения

Существующий ряд приводов Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) BrokerCheck Система сообщает о нескольких случаях раскрытия информации для брокера Жаннетт Адкок, которая в настоящее время работает в Thurston Springer Financial в Индианаполисе, штат Индиана. Согласно этим отчетам, Adcock связан с одним нормативным актом, 10 разногласиями с клиентами и 10 увольнениями.

Регулирующее действие

17 мая 2017 года, когда Адкок работал брокером в Wayne Hummer Investments, LLC, штат Иллинойс обвинил Адкока в предоставлении инвестиционных консультаций клиентам в штате, несмотря на то, что брокер не соблюдает регистрационные требования Раздела 8 Закона штата Иллинойс. Закон о ценных бумагах 1953 года. Эдкоку было приказано выплатить 1,000 долларов государственному секретарю штата Иллинойс.

Клиентские споры

Продолжительность работы Адкока в Wayne Hummer Investments изобиловала спорами с клиентами - всего пять - как сообщает BrokerCheck. Все споры улажены.

18 июня 2019 года клиенты обвинили брокера в искажении некоторых структурированных компакт-дисков, которые были приобретены на индивидуальных пенсионных счетах клиентов (IRA). Согласно утверждениям клиентов, Адкок гарантировал, что компакт-диски будут отозваны через два-три года. Кроме того, поскольку чистая стоимость клиента была завышена в их инвестиционном профиле, эти компакт-диски получили большую концентрацию активов клиентов. Заявленный ущерб составил 2,752,32 5,742.50 доллара США. Спор был урегулирован в сумме XNUMX XNUMX долларов США.

Другой клиент-клиент, полученный 21 октября 2019 года, заявил о том же поведении от имени Адкок, когда она работала в Wayne Hummer Investments. Предполагаемый ущерб в этой второй жалобе составил 57,407.54 56,838.12 доллара. Спор урегулирован в декабре того же года на сумму XNUMX XNUMX доллара США.

BrokerCheck сообщает о третьем споре клиентов, полученном 1 февраля 2018 года. В этом инциденте дети недавно скончавшегося клиента Adcock жаловались на измученную смерть, записанную на структурированный компакт-диск - ограничение, не отмеченное в документации, подписанной их матерью, - что не позволило детей от возврата номинальной стоимости вложений их матери. Дети заявили о возмещении ущерба в размере 29,668,78 22,000 долларов. Спор урегулирован на сумму XNUMX XNUMX долларов.

В четвертой жалобе клиента, полученной 2 ноября 2017 года, клиент обратился за советом к Adcock по инвестициям, четко указав брокеру, что он не может позволить себе потерять основную сумму и поэтому хочет получить компакт-диск IRA. Согласно жалобе, Адкок настаивал на том, чтобы поместить клиента в безопасный компакт-диск, застрахованный Федеральной корпорацией по страхованию депозитов (FDIC), за который было выплачено более семи процентов. Клиент жаловался, что Адкок ввел их в заблуждение, солгал им и не сообщил им о рисках таких инвестиций. Чтобы избежать потери основной суммы, клиент в конечном итоге продал компакт-диск с убытком и попытался вернуть сумму, потерянную в результате инвестиций. Ущерб, как утверждается, составил 25,000 4,154.18 долларов. Спор был урегулирован на сумму XNUMX XNUMX доллара США.

В пятой жалобе клиента, поданной против Adcock, утверждается, что брокер обманом заставил ее клиента купить структурированный компакт-диск, который не соответствовал ее временным рамкам, терпимости к риску и требованиям к доходу. Клиент стремился получить выплату основной суммы за приобретенные инвестиционные продукты на сумму 24,000 21,884.73 долларов США. Хотя Адкок отвергла обвинения своего клиента, спор был урегулирован на XNUMX XNUMX доллара.

BrokerCheck также сообщает о пяти дополнительных жалобах клиентов на Адкок, когда она работала брокером в Wayne Hummer Investments. Сумма предполагаемого ущерба в этих жалобах колеблется от 28,516 388,488 до XNUMX XNUMX долларов. Каждая из этих жалоб была отклонена.

Концевые

Иногда брокера увольняют или разрешают уйти в отставку после обвинений в отношении инвестиционных правил, положений, уставов или кодексов поведения или после обвинения в мошенничестве или незаконном присвоении собственности.

BrokerCheck сообщает, что Adcock был выписан из следующих фирм:

  1. Sanctuary Securities (15 июня 2020 г.): после обвинения в размещении сделки для клиента в штате, где брокер не был зарегистрирован
  2. Wayne Hummer Investments (19 апреля 2017 г.): после того, как она не отправила жалобу клиента своему руководителю
  3. Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated (27 января 1997 г.): после ввода заказов на пролонгационные инвестиции до вступления в силу и без обсуждения заказов с некоторыми из своих клиентов.
 
 
Почему выбирают нашу юридическую фирму

Наша юридическая фирма существует уже более 65 лет, и признается в качестве одного из ведущих юридических фирм в Соединенных Штатах. На основании юридической фирмы вердиктов и поселений, превышающих 4 млрд $, наши мошенничества ценные адвокаты намерены добиваться справедливости для жертв инвестиционного мошенничества и неправомерных действий.

Во главе с адвокатом Питер Можи, В прошлом президент национального бара ценных бумаг PIABA, наш Департамент по ценным бумагам и бизнес деликтных представлял более 1,500 жертв инвестиционного мошенничества по всей стране в государственном и федеральном суде и ценных бумаг промышленности арбитража.

Мы основатель Mass Torts Made Perfect. Это национальная конференция, в которой ежегодно принимают участие юристы 1,500, на которых мы учим, как успешно рассматривать судебные процессы против крупнейших компаний мира. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите наш О Нас раздел.

в бизнесе 65 лет * $ 4 Billion в приговорах и расчетах * Лучшие юридические фирмы: Новости США и мировые отчеты * Зал славы судебных процессов * SuperLawyers
 
Наши сборы и расходы

Наши юристы предоставляют бесплатные конфиденциальные оценки случаев, и мы никогда не взимаем какие-либо сборы или расходы, если вы сначала не выздоравливаете.

Плата за непредвиденные расходы, которую мы взимаем, варьируется от 20% до 40%. Сумма, которую мы взимаем, зависит от того, насколько мы выздоравливаем за вас. Чтобы просмотреть сводку наших сборов и расходов, нажмите Сборы и расходы.

 
Бесплатная оценка случая

Чтобы связаться с нами для бесплатно конфиденциальные консультацииВы можете позвонить нам по (800) 277-1193, Вы также можете запросить бесплатную частную и конфиденциальную оценку, нажав Free & Confidential Consult. Ваш запрос будет немедленно рассмотрен одним из наших юристов, который занимается судебными спорами по ценным бумагам.

 

Клиенты о нас

Отзывы клиентов

Ниже приведены некоторые письма и письма, которые наши клиенты прислали нам.

В то время, когда мы были наиболее уязвимы, мы потеряли контроль над нашими финансами. Мы стали жертвой брокера, который взял огромные комиссии и не раскрыл, что мы не смогли получить доступ к нашим деньгам. Питер Моуджи и его замечательный персонал работали с нами, чтобы сделать нас целыми и освободить наши деньги. Я не могу сказать достаточно об их трудовой этике, профессионализме и доброте в это напряженное время для нас. У нас было положительное заключение 100% к нашему делу, и мы настоятельно рекомендуем Петру и фирме. Теперь мы можем спать по ночам! Fred & Pat H.

Мой муж и я были очень довольны работой, которую предоставил Питер и его команда. Он очень хорошо разбирался в обстоятельствах нашего дела и информировал нас на протяжении всего процесса. Он чрезвычайно квалифицирован и усердно работает от нашего имени. Мы уверены, что этот случай не был бы разрешен в нашу пользу, если бы не опыт Питера и его страсть. Он определенно заботится о своих клиентах, и мы искренне ценим его усилия. Рэйчел К.

ФРС является государственным органом. ФРС сохранила услуги Петра Мужи из юридической фирмы LP в многомиллионном судебном процессе, в котором участвовали чрезвычайно сложные вопросы. Г-н Муджи быстро справился с проблемами и дал советы, которые были жизненно важны для успешного решения. Двумя из наиболее важных особенностей представления г-на Мужье было его понимание правительства и его способность передавать сложные юридические концепции членскому совету попечителей 10 на языке, который был легко понятен всем. Я не знал г-на Муже, прежде чем ФРС сохранила его и, к счастью, не испытала обстоятельств, когда система снова нуждалась бы в его услугах. Однако, при необходимости, я бы без колебаний сохранил его услуги. Пожалуйста, дайте мне знать, если вам нужна дополнительная информация или помощь. Стивен С.

Знаменитая поговорка Эдисона не может быть проигнорирована, конечно же: вдохновение части 1 и потение частей 99. Однако два отношения должны присутствовать неразрывно - оба они необходимы - если результаты должны быть получены. Группа Питера Мужье знает о таком требовании, они очень усердно работают над последним, и первое легко приходит к ним, это редкая комбинация, которую можно найти на самом деле. Рафаэль Б.

Я хотел бы выразить искреннюю благодарность Питеру Мужи и всей вашей команде от имени моей семьи за удивительную работу, проделанную во время вашего выступления. С первого дня я получил доброту, быстрые ответы на все мои вопросы, с вежливыми и терпеливыми встречами со всеми вашими помощниками. Ты лучший, и я буду вечно благодарен тебе и всей твоей команде. Мишель Э.