Брокеру Эду Маттесу запрещена торговля - Помощь в компенсации

Эдвард Эрл Маттес (Эдвард Эрл Маттс) из Омахи не может работать брокером

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) запретило Эдварду (Эд) Эрлу Маттесу работать брокером или даже сотрудничать в каком-либо качестве с брокерско-дилерской фирмой. FINRA BrokerCheck сообщает о событиях, которые привели к лишению Маттеса статуса адвоката, включая 20-летнюю историю работы в качестве брокера, сгенерировав несколько раскрытых событий: пять нормативных, одно уголовное, одно расследование, одно гражданское, 15 споров с клиентами и два увольнения.

Нормативные события

В марте 2006 года Маттеса обвинили в неподходящей продаже переменного аннуитета жителю штата Миссури. Он якобы инвестировал от 85 до 90 процентов ликвидных чистых активов резидента в переменную ренту. Офис государственного секретаря штата Миссури, отдел ценных бумаг, инициировал регулирующие меры, требуя отменить комиссионные Маттеса, а также отстранить брокера от продажи переменных аннуитетов на два месяца. Маттес был подвергнут денежному штрафу в размере 7,308 XNUMX долларов.

Маттес снова столкнулся с регулирующими санкциями в марте 2019 года после того, как якобы не смог выполнить запрос FINRA о документах и ​​информации, связанных с расследованием, вызванным внешней наводкой. Отказ выполнить этот запрос является нарушением Правил FINRA 8210 и 2010, в результате чего брокер был заблокирован навсегда. В то время Маттес работал в Mutual of Omaha Investment Services.

В мае 2019 года Маттеса обвинили в присвоении более миллиона долларов у страховых клиентов. Он якобы создавал фальшивые инвестиции и сводные формы счетов. Висконсин возбудил против Мэтта нормативный иск с требованием лишения его адвокатского статуса и постановления о прекращении действия закона. Санкции были введены в том же месяце.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) догнала Маттеса 28 января 2020 года после того, как он якобы обманул 26 клиентов на сумму 2.4 миллиона долларов. Жалоба Комиссии по ценным бумагам и биржам указывает на то, что Маттес убедил клиентов инвестировать в фиктивные инвестиции, которые брокер назвал безопасными и приносящими гарантированную минимальную доходность в размере четырех процентов в год. В жалобе также утверждается, что Маттес украл 1.4 миллиона долларов, а также еще 1 миллион долларов в результате несанкционированных продаж и снятия средств с переменных аннуитетов клиентов. После этого брокер начал скрывать мошенничество, создавая фиктивные выписки со счета. Он заплатил клиентам около 170,000 XNUMX долларов в виде понци-подобных платежей. Комиссия по ценным бумагам и биржам инициировала действия, направленные на взыскание гражданских и административных штрафов и штрафов, порчу имущества и вынесение постоянного судебного запрета. Маттес был исключен навсегда.

3 февраля 2020 года Комиссия по ценным бумагам и биржам инициировала регулирующие действия против Маттеса, в результате чего был введен постоянный запрет, который не позволит брокеру в будущем нарушать Закон о фондовых биржах. В результате этих санкций Маттес не может выступать в качестве брокера, инвестиционного консультанта, дилера, муниципального консультанта, дилера по муниципальным ценным бумагам, трансфер-агента или национально признанной статистической рейтинговой организации (NRSRO). Ему также специально запрещено заниматься торговлей или побуждать к продаже или покупке каких-либо пенсовых акций.

Криминальные события

Последнее событие Маттеса, как указывает BrokerCheck, связано с возбуждением уголовного дела. Брокер признал себя виновным по трем пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи. Ему было предъявлено обвинение 25 ноября 2020 года в Восточном округе Висконсина. Он также находится под следствием Федерального бюро расследований по обвинению в незаконном присвоении средств. Это расследование еще не завершено.

Клиентские споры

Согласно BrokerCheck, 15 клиентских споров против Маттеса были урегулированы по обвинениям, полученным в период с февраля 2006 года по август 2019 года. Эти действия привели к расчетам на сумму 569,549.16 XNUMX долларов США.

 
 
Почему выбирают нашу юридическую фирму

Наша юридическая фирма существует уже более 65 лет, и признается в качестве одного из ведущих юридических фирм в Соединенных Штатах. На основании юридической фирмы вердиктов и поселений, превышающих 4 млрд $, наши мошенничества ценные адвокаты намерены добиваться справедливости для жертв инвестиционного мошенничества и неправомерных действий.

Во главе с адвокатом Питер Можи, В прошлом президент национального бара ценных бумаг PIABA, наш Департамент по ценным бумагам и бизнес деликтных представлял более 1,500 жертв инвестиционного мошенничества по всей стране в государственном и федеральном суде и ценных бумаг промышленности арбитража.

Мы основатель Mass Torts Made Perfect. Это национальная конференция, в которой ежегодно принимают участие юристы 1,500, на которых мы учим, как успешно рассматривать судебные процессы против крупнейших компаний мира. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите наш О Нас раздел.

в бизнесе 65 лет * $ 4 Billion в приговорах и расчетах * Лучшие юридические фирмы: Новости США и мировые отчеты * Зал славы судебных процессов * SuperLawyers
 
Наши сборы и расходы

Наши юристы предоставляют бесплатные конфиденциальные оценки случаев, и мы никогда не взимаем какие-либо сборы или расходы, если вы сначала не выздоравливаете.

Плата за непредвиденные расходы, которую мы взимаем, варьируется от 20% до 40%. Сумма, которую мы взимаем, зависит от того, насколько мы выздоравливаем за вас. Чтобы просмотреть сводку наших сборов и расходов, нажмите Сборы и расходы.

 
Бесплатная оценка случая

Чтобы связаться с нами для бесплатно конфиденциальные консультацииВы можете позвонить нам по (800) 277-1193, Вы также можете запросить бесплатную частную и конфиденциальную оценку, нажав Free & Confidential Consult. Ваш запрос будет немедленно рассмотрен одним из наших юристов, который занимается судебными спорами по ценным бумагам.

 

Клиенты о нас

Отзывы клиентов

Ниже приведены некоторые письма и письма, которые наши клиенты прислали нам.

В то время, когда мы были наиболее уязвимы, мы потеряли контроль над нашими финансами. Мы стали жертвой брокера, который взял огромные комиссии и не раскрыл, что мы не смогли получить доступ к нашим деньгам. Питер Моуджи и его замечательный персонал работали с нами, чтобы сделать нас целыми и освободить наши деньги. Я не могу сказать достаточно об их трудовой этике, профессионализме и доброте в это напряженное время для нас. У нас было положительное заключение 100% к нашему делу, и мы настоятельно рекомендуем Петру и фирме. Теперь мы можем спать по ночам! Fred & Pat H.

Мой муж и я были очень довольны работой, которую предоставил Питер и его команда. Он очень хорошо разбирался в обстоятельствах нашего дела и информировал нас на протяжении всего процесса. Он чрезвычайно квалифицирован и усердно работает от нашего имени. Мы уверены, что этот случай не был бы разрешен в нашу пользу, если бы не опыт Питера и его страсть. Он определенно заботится о своих клиентах, и мы искренне ценим его усилия. Рэйчел К.

ФРС является государственным органом. ФРС сохранила услуги Петра Мужи из юридической фирмы LP в многомиллионном судебном процессе, в котором участвовали чрезвычайно сложные вопросы. Г-н Муджи быстро справился с проблемами и дал советы, которые были жизненно важны для успешного решения. Двумя из наиболее важных особенностей представления г-на Мужье было его понимание правительства и его способность передавать сложные юридические концепции членскому совету попечителей 10 на языке, который был легко понятен всем. Я не знал г-на Муже, прежде чем ФРС сохранила его и, к счастью, не испытала обстоятельств, когда система снова нуждалась бы в его услугах. Однако, при необходимости, я бы без колебаний сохранил его услуги. Пожалуйста, дайте мне знать, если вам нужна дополнительная информация или помощь. Стивен С.

Знаменитая поговорка Эдисона не может быть проигнорирована, конечно же: вдохновение части 1 и потение частей 99. Однако два отношения должны присутствовать неразрывно - оба они необходимы - если результаты должны быть получены. Группа Питера Мужье знает о таком требовании, они очень усердно работают над последним, и первое легко приходит к ним, это редкая комбинация, которую можно найти на самом деле. Рафаэль Б.

Я хотел бы выразить искреннюю благодарность Питеру Мужи и всей вашей команде от имени моей семьи за удивительную работу, проделанную во время вашего выступления. С первого дня я получил доброту, быстрые ответы на все мои вопросы, с вежливыми и терпеливыми встречами со всеми вашими помощниками. Ты лучший, и я буду вечно благодарен тебе и всей твоей команде. Мишель Э.