Брокеру Джеймсу Блейку Дотри запрещена торговля - Помощь в компенсации

FINRA постоянно запрещает Джеймсу Блейку Дотри заниматься брокерской деятельностью

Существующий ряд приводов Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) запретила Джеймсу Блейку Дотри (CRD #: 3272282), не позволяя бывшему брокеру и инвестиционному советнику работать брокером и каким-либо образом сотрудничать с брокерско-дилерской фирмой, согласно FINRA. BrokerCheck отчеты.
Регулирующее действие

Брокерская карьера Дотри началась в 1999 году и продолжалась, по-видимому, без происшествий до 18 марта 2020 года, когда он был уволен из Kestra Investment Services, LLC после обвинений в нарушении правила 8210 FINRA (разрешающий FINRA доступ к записям) и правила FINRA 2010 ( ведение бизнеса с «высокими стандартами коммерческой чести»). Дотри, похоже, не давал протокольных показаний и не оспаривал предполагаемые нарушения потенциально мошеннических и несанкционированных транзакций. В результате было составлено письмо, в котором Дотри согласился с выводами FINRA и согласился на бессрочную санкцию FINRA по лишению статуса адвоката, а также на отказ от права на слушание или апелляцию по этому вопросу.

Клиентские споры

После этих обвинений и лишения права адвокатского сословия было зарегистрировано несколько клиентских споров с участием Дотри. 22 июня 2020 года клиент обвинил Дотри в проведении несанкционированных транзакций, халатности, искажении фактов и нарушении фидуциарных обязанностей, когда брокер работал под управлением Kestra Investment Services. ООО. Истец требует возмещения убытков в размере 65,0000 XNUMX долларов.

23 июля 2020 года другой истец выступил с требованием возмещения убытков на общую сумму 1,500,000 долларов. Согласно иску истца, Дотри уговаривал клиентов открывать счета в сторонней инвестиционной фирме, снова находясь на службе у Kestra Investment Service. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) установила, что сторонняя инвестиционная компания участвовала в мошенничестве.

Последний клиентский спор был подан 14 августа 2020 года в связи с деятельностью Daughtry, когда он работал в Kestra Investment Services. ООО. Этот истец также обвинил Дотри в привлечении клиентов к открытию счетов в сторонней фирме, связанной с мошенничеством. Истец требует возмещения убытков в размере 231,752 XNUMX долларов США.

На момент написания статьи эти жалобы ожидают рассмотрения и будут решены в арбитражном или, возможно, в суде.

Прочая коммерческая деятельность Дотри

BrokerCheck выявляет дополнительные деловые связи Дотри, в том числе владение инвестиционной фирмой в сфере недвижимости James Blake Daughtry Investment в Дотане, штат Алабама. Он также занимал пост президента Национальной лиги в Дотане, на этой должности он руководил молодежной бейсбольной лигой.

Дотри был владельцем и президентом компании The Daughtry Group в Дотане, штат Алабама, в которой он оказывал инвестиционные консультационные услуги через Kestra Advisory Services, LLC. В Остине, штат Техас, брокер работал представителем инвестиционного консультанта через Kestra Advisory Services. До этого Дотри работал в сфере услуг по переработке медицинских отходов, а также инвестировал в фармацевтическую организацию Carmack Drug Company, LLC в Оппе, штат Алабама. 

 
 
Почему выбирают нашу юридическую фирму

Наша юридическая фирма существует уже более 65 лет, и признается в качестве одного из ведущих юридических фирм в Соединенных Штатах. На основании юридической фирмы вердиктов и поселений, превышающих 4 млрд $, наши мошенничества ценные адвокаты намерены добиваться справедливости для жертв инвестиционного мошенничества и неправомерных действий.

Во главе с адвокатом Питер Можи, В прошлом президент национального бара ценных бумаг PIABA, наш Департамент по ценным бумагам и бизнес деликтных представлял более 1,500 жертв инвестиционного мошенничества по всей стране в государственном и федеральном суде и ценных бумаг промышленности арбитража.

Мы основатель Mass Torts Made Perfect. Это национальная конференция, в которой ежегодно принимают участие юристы 1,500, на которых мы учим, как успешно рассматривать судебные процессы против крупнейших компаний мира. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите наш О Нас раздел.

в бизнесе 65 лет * $ 4 Billion в приговорах и расчетах * Лучшие юридические фирмы: Новости США и мировые отчеты * Зал славы судебных процессов * SuperLawyers
 
Наши сборы и расходы

Наши юристы предоставляют бесплатные конфиденциальные оценки случаев, и мы никогда не взимаем какие-либо сборы или расходы, если вы сначала не выздоравливаете.

Плата за непредвиденные расходы, которую мы взимаем, варьируется от 20% до 40%. Сумма, которую мы взимаем, зависит от того, насколько мы выздоравливаем за вас. Чтобы просмотреть сводку наших сборов и расходов, нажмите Сборы и расходы.

 
Бесплатная оценка случая

Чтобы связаться с нами для бесплатно конфиденциальные консультацииВы можете позвонить нам по (800) 277-1193, Вы также можете запросить бесплатную частную и конфиденциальную оценку, нажав Free & Confidential Consult. Ваш запрос будет немедленно рассмотрен одним из наших юристов, который занимается судебными спорами по ценным бумагам.

 

Клиенты о нас

Отзывы клиентов

Ниже приведены некоторые письма и письма, которые наши клиенты прислали нам.

В то время, когда мы были наиболее уязвимы, мы потеряли контроль над нашими финансами. Мы стали жертвой брокера, который взял огромные комиссии и не раскрыл, что мы не смогли получить доступ к нашим деньгам. Питер Моуджи и его замечательный персонал работали с нами, чтобы сделать нас целыми и освободить наши деньги. Я не могу сказать достаточно об их трудовой этике, профессионализме и доброте в это напряженное время для нас. У нас было положительное заключение 100% к нашему делу, и мы настоятельно рекомендуем Петру и фирме. Теперь мы можем спать по ночам! Fred & Pat H.

Мой муж и я были очень довольны работой, которую предоставил Питер и его команда. Он очень хорошо разбирался в обстоятельствах нашего дела и информировал нас на протяжении всего процесса. Он чрезвычайно квалифицирован и усердно работает от нашего имени. Мы уверены, что этот случай не был бы разрешен в нашу пользу, если бы не опыт Питера и его страсть. Он определенно заботится о своих клиентах, и мы искренне ценим его усилия. Рэйчел К.

ФРС является государственным органом. ФРС сохранила услуги Петра Мужи из юридической фирмы LP в многомиллионном судебном процессе, в котором участвовали чрезвычайно сложные вопросы. Г-н Муджи быстро справился с проблемами и дал советы, которые были жизненно важны для успешного решения. Двумя из наиболее важных особенностей представления г-на Мужье было его понимание правительства и его способность передавать сложные юридические концепции членскому совету попечителей 10 на языке, который был легко понятен всем. Я не знал г-на Муже, прежде чем ФРС сохранила его и, к счастью, не испытала обстоятельств, когда система снова нуждалась бы в его услугах. Однако, при необходимости, я бы без колебаний сохранил его услуги. Пожалуйста, дайте мне знать, если вам нужна дополнительная информация или помощь. Стивен С.

Знаменитая поговорка Эдисона не может быть проигнорирована, конечно же: вдохновение части 1 и потение частей 99. Однако два отношения должны присутствовать неразрывно - оба они необходимы - если результаты должны быть получены. Группа Питера Мужье знает о таком требовании, они очень усердно работают над последним, и первое легко приходит к ним, это редкая комбинация, которую можно найти на самом деле. Рафаэль Б.

Я хотел бы выразить искреннюю благодарность Питеру Мужи и всей вашей команде от имени моей семьи за удивительную работу, проделанную во время вашего выступления. С первого дня я получил доброту, быстрые ответы на все мои вопросы, с вежливыми и терпеливыми встречами со всеми вашими помощниками. Ты лучший, и я буду вечно благодарен тебе и всей твоей команде. Мишель Э.